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フィデューシャリー宣言|投資信託・積立投資ならセゾン投信

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フィデューシャリー宣言

フィデューシャリー宣言を公表しました!

セゾン投信は2015年8月26日付で、フィデューシャリー宣言を行い、投資信託運用業者として「お客さまのため」にのみ資産運用業務に従事し、専ら長期投資に努めることを公約いたしました。

また、それを実践するにあたって、事業継続に必要な合理的報酬のもと、一切の利益相反行為を排除することを確約し、すべてのお客さまに向けて明文化し公表いたしました。

今般の宣言は、2015年7月に公表された金融庁モニタリングレポートにおいて、投資運用業者が顧客への忠実義務であるフィデューシャリーデューティの履行を求めていることに呼応するものでありますが、そもそもセゾン投信はそうした要望以前に、創業以来当該理念を自ら掲げ、その実践に叶う直接販売を旨として貫いております。業界に先がけて「フィデューシャリー宣言」を行うのは、日本の生活者が誰でも安心して長期資産形成へと行動できる土壌づくりを先導する者としての、自覚と社会的責任を改めて皆さまに示す、セゾン投信自らの意志表明でもあります。

セゾン投信は「フィデューシャリー宣言」のもと、運用能力の更なる向上とそれを実現するための人材育成に注力し、お客さまの利益のため一意専心に努めて参ります。

セゾン投信代表取締役社長 中野晴啓

2015年8月26日

セゾン投信株式会社

フィデューシャリー宣言

当社は「お客さまのため」にのみ資産運用を行う者としてのフィデューシャリー・デューティーの遵守をお約束し、以下のことを宣言し、実践いたします。

1.長期資産形成

  1. 当社はお客さまの長期資産形成に適した商品の開発、運用、販売のみを行います。
  2. 販売においては、積立・長期投資を推奨し、短期的投資や乗換投資を推奨することはありません。
  3. 販売手数料はお客さまの投資効率を悪化させるとの考えから、徴収いたしません。
  4. お客さまが長期資産形成を円滑に行えるように、投資教育に力を注ぎます。

2.利益相反行為の回避

  1. 当社は、株主などの当社と利害のある関係者等との資産運用業務に関連する取引等を一切行いません。
  2. 当社は、当社ファンドの投資対象を選定するにあたり、当該有価証券の発行者と特別な関係を持ちません。
  3. 当社は、当社ファンドの募集・販売は直接販売を旨としますが、他社に委託する場合には、当社ファンドの販売に関して、この宣言に同意することを条件といたします。また、当社は、販売を委託する会社と特別な関係を持ちません。
  4. 当社は、当社ファンドの募集・販売を行う販売会社等との間で他の取引を行う場合には、お客さまの利益に合致するものであることを前提といたします。

3.報酬等の合理性

  1. 当社は、お客さまの最大の利益を実現するためにのみその資産運用管理業務を行い、そのために合理的に必要な報酬等を受け取ります。
  2. 当社は、信託報酬率等の費用の決定においては、お客さまに提供するサービスに応じた合理的な報酬率を定めます。同一内容のサービスを提供するお客さまに対して、報酬の請求に関し異なる取り扱いは致しません。
  3. 既存ファンドの信託報酬等についても、適宜その適正性につき、当社の「事業継続性」と「お客さまのコスト低減」とのバランスを図りながら検討を行い、不断の経営努力によりその低減に努めます。
  4. 当社が他社にファンドの販売を委託する場合の販売会社に対する信託報酬率は、当社が当社の直接販売においてあらかじめ定める信託報酬配分率を、すべての販売会社に対して適用します。また、販売手数料を徴収することは認めません。

4.遵守態勢

  1. 当社は、この宣言を遵守するために必要な社内規則を整備します。
  2. 当社は、この宣言が遵守されているかどうかを独立した内部監査部門により監視し、違反行為の未然防止に努めます。
  3. 取締役会は、この宣言の遵守状況につき、内部監査部門から定期的に報告を受け、遵守状況を監視・監督します。

以上

投資信託は値動きのある有価証券等に投資しますので基準価額は変動します。

その結果、購入時の価額を下回ることもあります。また、投資信託は、銘柄ごとに設定された信託報酬等の諸経費がかかります。各投資信託のリスク、費用については投資信託説明書(交付目論見書)に詳しく記載されております。

ご購入に際しては、必ず投資信託説明書(交付目論見書)の内容を十分お読みいただき、お客さま自身にて判断いただきますようお願いいたします。

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